文/詹

掌握“合法经营”的智慧，是企业家带领企业渡过难关、取得持久成功的前提。股权设计、合规管理、知识产权布局是企业生死存亡的三把钥匙，也是创业者必修的三门法律业务课。

一、“股权劫”

许多创造财富的案例表明，团队往往是创业成败的关键。社会分工越来越细，单枪匹马很难进入世界，英雄们可以为了正义而聚在一起，群起而战，然后才能笑傲江湖。一流的企业往往需要一流的团队来打造。真格基金创始人许小平认为，合伙人的重要性超过了商业模式和行业的选择，比你是否风头正劲更重要。

但是，一个优秀的团队不是优秀个人的简单加成，而是优势互补、利益共享、风险共担的组合。打造这种团队，需要建立科学的权益分配机制。公司的股权分配是企业的立身之本，也是创业伙伴必须首先面对和慎重决策的问题。

企业引入股权激励时，如果一开始就没有设计退出机制或设计不合理，那么随着公司估值或价值的增加，股东的期望和欲望会同步扩大，这将增加股权调整的难度和成本，最终导致“船难掉头”或股权纠纷解决成本巨大。西少爷合伙人之间的股权之战源于控制权保障机制的缺失，更重要的一点是缺乏明确的退出机制。

“全球五大管理大师”之一大前研一在他的著作《创业圣经》中提到，资本政策一旦实施，就无法回到原点。如果一个企业的商业模式错了，可以纠正或者推翻，但是一旦股权布局错了，就很难纠正。

当当的控制权之争多次被列入微博热搜榜，如“余庆之乱”、“公章之战”。从《公司法》入手，探讨家族企业控制权之争的根源：如果夫妻股东在股权结构、退出机制、公司治理机制等方面没有达成一致，就不能排除可能出现的矛盾或变化。

在大众创业时代，公平是财富，是衡量创业成功的标尺；股权是企业实现跨越式发展的杠杆和工具。相反，如果股权问题处理不好，就会成为企业发展的绊脚石。从打造团队开始，到融资、上市发行、传承财富，创业的每一个环节都与股权息息相关，每一步股权的布局都很重要，关系到成败。

二、“合规劫”

公司运营不仅考验创始人的管理水平，也考验他们的风险控制和应对能力。从外部发展环境来看，企业不仅要面临市场风险、政府监管和公众监督，还涉及外部诉讼、行政处罚、反不正当竞争和反垄断执法。加强合规管理，防范违规失败，正成为中国本土企业面临的艰巨挑战。

企业合规管理是指企业行为符合法律、法规、内部规章制度和商业道德的要求。2014年12月，国际标准组织发布的《ISO19600：2014合规管理体系——指南》为企业建立、实施、监督和完善有效的合规管理体系提供了指导。建立健全合规管理体系，防范合规风险已成为越来越多全球企业管理创新的重要内容，合规管理已成为全球企业竞争的新规则。

2018年7月1日，国家标准《合规管理体系指南》 (GB/T 35770-2017)正式实施，建立并运行我国各类企业的合规管理体系，识别、分析和评估合规风险，进而完善合规管理流程，应对和

管控合规风险提供了指导和建议；2018年11月2日，国务院国资委发布了《中央企业合规管理指引（试行）》；同年12月，国家发改委等七部委联合发布了《企业境外经营合规管理指引》。这些规定对中国企业加强合规意识、建立合规文化、提高合规经营管理水平具有重要意义，对民营创业企业的合规经营也具有重大的示范和引领作用。

创业者的光荣与梦想需要法律的理性来加持。企业一系列经营活动在各种法律规则构筑的环境中展开：设立公司、招聘员工、购买原材料、签订合同、财务筹划、对外融资、债务处理，每个部门、每项工作均与法律法规密切相关。创业之路曲折坎坷，陷阱遍布，创始人作为企业掌舵者，需要掌握保护自己和企业的“法商”智慧及合规风险管控方略。

三、“知产劫”

在我国，知识产权是大小企业生死争锋的焦点，从未停息。中国平衡车市场头部品牌乐行天下公司因专利及商业秘密纠纷，导致迅猛前进的步伐在2016年末戛然而止。“嘀嘀打车”未提前布局商标，上线两个月后因商标涉嫌侵权被诉赔偿8000万元，被迫更名为“滴滴打车”。

在企业发展过程中，如何做好知识产权布局、保护企业的智慧财产，是企业家需要认真思考的问题。如果企业仍然习惯于价格和成本的竞争，申请专利仍然是以申报高新企业、获取政府补贴为目的，不能构筑自己的知识产权壁垒，未来的生存发展空间将越来越狭窄。

“凡事预则立，不预则废”。对创业企业而言，既要重视事后救济，也要形成良好的知识产权布局策略，重视事前保护；既要重视研究开发，也要重视知识产权价值的转化利用。在布局时，要避免走一步看一步的被动应对策略，应做到未雨绸缪，制定贯穿企业全生命周期的知识产权布局战略。

夫妻股东如果在股权架构、退出机制、公司治理等方面未作出约定，就不能排除可能出现的矛盾或变故

知产布局可以采取专利权与商业秘密权相结合的策略。先以技术秘密保护，后采用专利保护：将发明创造中容易泄露或易被泄密的那部分采用专利保护，同时保留一部分技术秘密作为“杀手锏”。企业既可以以技术秘密为主，专利为辅，也可以以专利为主，技术秘密为辅。

知产布局可以将专利权、商标权、著作权结合起来综合保护。商标的外观设计可以申请外观设计专利权，取得专利法的保护；计算机软件权既可以申请著作权保护，也可以申请专利权保护。

企业可以采用强制使用商标作为使用专利权的交换条件，实现捆绑许可；也可以先利用专利权的专有性形成产品的市场垄断优势，再利用商标权在专利保护期届满前及届满后延续对专利产品市场的持续控制。

知产布局还可与人才激励政策相结合，构建全员参与的知识产权战略。华为出台了很多制度，鼓励各部门参与知识产权挖掘、形成与管理，要求全体员工投身知识产权保护和风险规避工作。近几年，某知名人工智能公司首创的“专利合伙人计划”被业界称道和效仿，只要员工对专利的创造、申请、运营等起到推动作用，员工的收益就会在后续公司专利转让和维权中得到体现。该计划被业界称为全球最具吸引力的创新激励计划之一。

知识产权战略应当成为企业总体战略密不可分的组成部分。建设符合企业特点的知识产权布局规划和管理制度，在既定规划和规则下按图索骥，查漏补缺，便可很好地避开“知产劫”。

作者系北京富鼎律师事务所创始合伙人

本文发表于《企业管理》杂志2020年第9期