中国基金报记者吴军

近18万亿的私募基金再次满足了重磅要求。

近日，中国资产管理协会通过AMBERS系统发布通知，规定申请注册为私募基金管理人的机构员工总数不得少于5人，申请机构普通员工不得兼职。协会指出，对不符合相关从业人数要求的，应在3个月内尽快完成整改，整改期后仍不符合要求的管理者将进一步采取自律措施。

业内人士表示，该协会将加强对私募基金从业人员的管理，明确从业人数，有兼职问题，将引导私募行业更加规范健康发展，提高私募进入门槛，打击空壳等私募，整顿行业乱象，加速优胜劣汰。

私募员工总数不应低于5人

一般员工不得兼职

6月9日，基金业协会发布《关于加强私募基金管理机构从业人员资格注册有关事项的通知》，规定申请注册私募基金管理人的从业人员总数不得少于5人，申请机构一般从业人员不得兼职。

基金业协会指出，对于不符合从业人数要求的私募基金管理人，请在3个月内尽快完成整改。整改期结束后，协会将对仍不符合要求的管理人员采取进一步的自律措施。

基金君发现，其实2018年12月更新的《私募基金管理人登记须知》有相关规定：按照《私募投资基金管理人内部控制指引》，申请机构员工总数不得少于5人，申请机构一般员工不得兼职。

关于兼职问题，《登记须知》还规定，除法定代表人外，私募基金管理人的其他高级管理人员原则上不得兼职；兼职的，兼职合理性的相关证明材料(包括但不限于合理性、胜任能力、对客户的公平待遇、违反竞业限制规定等。)予以提供，兼职高级管理人员人数不得超过申请机构高级管理人员总数的二分之一。

基金经理在基金业协会网站查询私募登记信息，发现2万多名私募基金经理中，有部分不符合5名员工的要求。

根据基金业协会数据，截至今年4月底，私募基金管理人24479人，基金管理规模17.79万亿元。其中，私募股权投资基金管理人8920人，私募股权和风险投资基金管理人14947人，私募股权配置基金管理人9人，其他私募股权投资基金管理人603人。

北京金诚通达(深圳)律师事务所合伙人律师高毅超告诉《募资人》记者，“我之前遇到过一些私募基金经理，他们很多人员工不到5人，有的甚至只有两三个员工，主要是因为牛三或者‘公募私募’的一些基金经理通过个人影响力募集资金和投资，他们为了控制成本，控制员工数量。然而，也有大量私募机构只使用‘空壳保护’。实际员工人数很少。协会提高私募员工数量的门槛，有利于筛除劣质机构，提高私募管理人员素质。”

上海锦天城(广州)律师事务所高级合伙人秦政秦政表示，私募员工总数不低于5人、一般员工不得兼职的规定是2018年《私募基金管理人登记须知》中已有的规定，这次的重申主要影响的是《私募基金管理人登记须知》实施前一些员工人数不符合要求的老私募机构。

关于兼职的要求，高毅超表示，兼职问题从仅对高管人员的要求扩大到对一般员工的要求，渐趋严格。“兼职很灵活，因为兼职的实际情况无法实际核查，允许兼职实际上架空了监管对机构人数的要求，使得机构员工人数的要求形同虚设。专业做投资也应当全职做投资，因为毕竟受人之托，应当全心全意，这是受托人责任的应有之意。”

业内人士指出，协会要求3个月内尽快完成整改，如果私募管理人的员工总人数还不满足5个人，或者存在员工兼职的情况，可能就要面临协会的自律措施了。

私募从业人员应当进行从业资格注册

此次发布的《通知》也提醒，私募基金管理人相关从业人员应当进行从业资格注册。

关于基金从业资格注册要求及流程，协会表示，基金从业人员进行基金从业资格注册，考试科目与资格注册的具体要求请参照《关于基金从业人员资格管理实施有关事项的通知》(中基协字(2017)100号)。私募基金管理人应授权指定资格管理员负责从业资格管理工作。基金从业资格注册通过从业人员管理平台(地址:http://human.amac.org.cn/)进行。

基金君去查阅了一下从业资格的一些要求，基金从业人员进行基金从业资格注册，中国证券投资基金业协会认可的考试科目包括：科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》、科目三《私募股权投资基金基础知识》，证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础知识》、《证券投资基金销售基础知识》（该三个科目已停止组织考试）；以及符合中国证券投资基金业协会规定的其他认定方式取得基金从业资格的。

其中，针对私募基金管理人的从业人员，协会要求，通过科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《证券投资基金》、或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试的，可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。

高毅超表示，私募从业人员应当进行从业注册，这也是对私募员工人数制度的配套措施，对从业人员严格管理，使得从业资格成为一项自律监管措施。

关于后续职业培训管理要求，《通知》表示，后续职业培训的内容主要包括职业道德、法律法规、专业技能等。私募基金管理人的从业人员自首次注册基金从业资格的第二年起，每年度应完成不少于15学时的后续职业培训，其中职业道德培训不少于5学时。后续职业培训具体要求请参照《关于加强基金从业人员后续职业培训管理的通知》(中基协字(2018) 437号)。

秦政也认为，这次对从业资格注册和后续培训管理作出的规定，则对那些虽然员工总数符合要求、但部分员工未在从业平台进行注册的私募机构及其员工提出了新的要求。

编辑：舰长

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